在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了(le充电宝100wh等于多少毫安)一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的基(jī)金充电宝100wh等于多少毫安合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投资者合法充电宝100wh等于多少毫安权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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