近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查(chá)发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市(shì)等(děng)方(fāng)式参与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工(gōng)具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展投资(zī)控(kòng)股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直(zhí)接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期(qī)限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资(zī)人的(de)正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示(shì几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同)，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内部控(kòng)制和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同p>

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