昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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