零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监(j一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克iān)会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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