直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日>

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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