直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的(de鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xi鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的āng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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