零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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