金(jīn)融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(t大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗óng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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