零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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