零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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