零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.0兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗9％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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