零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公(g偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法ōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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