金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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