零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换(hu食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写àn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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