金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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