零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(d冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗ōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗000; line-height: 24px;'>冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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