科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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