零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么　

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么