直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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