零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来(lái作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面)源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。<作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面/p>

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面