在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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