直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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