直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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