昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确(què)保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的(de)报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的监(jiān)管报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机(jī)构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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