在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(社日节是什么节日 社日节是农历几月初几hé)作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定(社日节是什么节日 社日节是农历几月初几dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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