昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构部(bù)署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法'>吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法)择(zé)服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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