金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商(shān拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗g)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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