在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(hu拙荆是什么意思，拙荆是什么意思áng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　拙荆是什么意思，拙荆是什么意思

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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