直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、竹荪煮多久直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名竹荪煮多久的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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