科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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