昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他类型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全(quán)管(guǎapm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次n)理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要(yào)求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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