在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关(guān)联丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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