直播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要(东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故