金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗投资(zī)者(zhě)可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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