科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.5感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲3万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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