金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米)授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米