零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

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　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公为什么福建女人不能娶司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不(bù)为什么福建女人不能娶得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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