在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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