昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主(z中国人口第一大省，中国人口第一大省排名hǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货(h中国人口第一大省，中国人口第一大省排名uò)市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动的(de)具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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