在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募900g是几斤 900g是多少毫升(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(j900g是几斤 900g是多少毫升ǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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