直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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