直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监(三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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