昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区货交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的(de)公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应(yīng)急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户需求(qiú海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区)等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务(wù)的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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