金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo上尉是什么级别，上尉是连长还是营长)人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(x上尉是什么级别，上尉是连长还是营长iàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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