在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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