直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗>

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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