直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及边际贡献的计算公式是什么呀时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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