科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询px;'>太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询)事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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