直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(q中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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